上证报中国证券网讯(记者费天元)4月30日,海南证监局披露行政监管措施,金元期货股份有限公司浙江分公司被暂停期货经纪业务新开户三个月。
经查,金元期货浙江分公司违规与第三方机构开展居间合作,相关情况反映出分公司内部控制存在重大缺陷,严重危及机构的稳健运行、损害交易者合法权益,违反了《中华人民共和国期货和衍生品法》第七十条、《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
根据相关规定,海南证监局决定对金元期货浙江分公司采取暂停期货经纪业务新开户三个月的行政监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。暂停期间届满后,金元期货浙江分公司应当完成整改并提交书面整改报告,海南证监局将视情况组织验收,验收完成前不得新增客户。
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